Директорлар кеңесі жанындағы комитеттер
Банкте Директорлар кеңесінің 4 комитеті бар:
- Аудит жөніндегі комитет;
- Стратегиялық жоспарлау және корпоративтік даму жөніндегі комитет;
- Кадрлар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер жөніндегі комитет;
- Тәуекелдер және ішкі бақылау жөніндегі комитет.
Комитет Директорлар кеңесіне Банктің Қаржы-шаруашылық қызметін бақылаудың тиімді жүйесін (оның ішінде қаржылық есептіліктің толықтығы мен дұрыстығын) белгілеу, Қазақстан Республикасының заңнамасын, ішкі құжаттарды сақтау жөніндегі ұсынымдарды дайындау, сондай-ақ Банктің Директорлар кеңесіне Банктің Қаржы-шаруашылық қызметін бақылаудың тиімді жүйесін белгілеу жөніндегі ұсынымдарды дайындау арқылы Банктің Директорлар кеңесі жұмысының тиімділігі мен сапасын арттыру мақсатында, сонымен қатар қызметтің (дамудың) басым бағыттары және Банктің тәуекелдерді басқарудың барабар жүйесінің жұмыс істеуі үшін құрылды.
Комитет Төрағасы кәсіби құзыреттерімен қатар ұйымдастырушылық және көшбасшылық қасиеттерге, өзі басқаратын комитеттің қызметін тиімді ұйымдастыру үшін жақсы коммуникативтік дағдыларға ие.
Комитет Комитетте жұмыс істеу үшін қажетті кәсіби білімі, құзыреті мен дағдылары бар Банктің Директорлар кеңесінің мүшелерінен тұрады.
Комитет құрамына аудит және (немесе) бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік және (немесе) тәуекелдерді басқару саласында жұмыс тәжірибесі бар Директорлар кеңесінің бір мүшесі кіреді.
2025 жылғы 01 қаңтардағы жағдай бойынша Комитеттің құрамы
|
р/н № |
Т.А.Ә. |
Позициясы |
|---|---|---|
|
1. |
Жамалов Санжар Еркебайұлы |
Комитет Төрағасы – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
2. |
Тоқобаев Нұрлан Тұрсынбекұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
3. |
Хамитов Ерсаин Ерболатұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Жалғыз акционердің өкілі |
2024 жылы Банктің Директорлар кеңесі Аудит жөніндегі комитетінің 11 отырысы ұйымдастырылып, өткізілді. 56 мәселе қаралды, олар бойынша бетпе-бет шешімдер қабылданды.
Есепті кезеңде Банктің Директорлар кеңесінің Аудит жөніндегі комитеті қабылдаған аса маңызды шешімдермен алдын ала мақұлдау белгіленеді: аудиторлық есептерді, Банктің 2023 жылғы жылдық қаржылық есептілігін және Жалғыз акционерге 2023 жылғы таза табысты бөлу туралы ұсынымдар және басқа да мәселелер енгізілді.
Тоқсан сайын ішкі аудит департаментінің есептері қаралды, Департаменттің кадрлық мәселелері және оның қызметкерлеріне сыйақы беру мәселелері шешілді.
Комитет Директорлар кеңесіне қызметтің (дамудың) басым бағыттарын, стратегиялық мақсаттарды (Даму стратегиясын) әзірлеу мәселелері, Корпоративтік даму мәселелері, оның ішінде орта және ұзақ мерзімді болашақта Банк қызметінің тиімділігін, оның рентабельді қызметі мен тұрақты дамуын арттыруға ықпал ететін іс-шараларды әзірлеу мәселелері бойынша ұсынымдар әзірлеуді арттыру үшін құрылған.
Комитет төрағасы кәсіби құзыреттерімен қатар ұйымдастырушылық және көшбасшылық қасиеттерге, өзі басқаратын комитеттің қызметін тиімді ұйымдастыру үшін жақсы коммуникативтік дағдыларға ие.
Комитет Комитетте жұмыс істеу үшін қажетті кәсіби білімі, құзыреті мен дағдылары бар Банктің Директорлар кеңесінің мүшелерінен тұрады. Комитет құрамына мынадай салалардың бірінде жұмыс тәжірибесі бар бір Директорлар кеңесінің мүшесі кіреді: ақпараттық технологияларды дамыту; Банктік қызметтерді дамыту және көрсету; тәуекелдерді басқару; бюджеттік жоспарлау.
2024 жылғы 01 қаңтардағы жағдай бойынша Комитеттің құрамы
|
р/н № |
Т.А.Ә. |
позициясы |
|---|---|---|
|
1. |
Жамалов Санжар Еркебайұлы |
Комитет Төрағасы – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
2. |
Тоқобаев Нұрлан Тұрсынбекұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
3. |
Ермекова Эльмира Мүслімқызы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
2024 жылы Банктің Директорлар кеңесінің Стратегиялық жоспарлау және корпоративтік даму жөніндегі комитетінің 10 отырысы ұйымдастырылып, өткізілді. Күндізгі тәртіпте 34 мәселе қаралды, олар бойынша тиісті шешімдер қабылданды.
Стратегиялық жоспарлау және корпоративтік даму жөніндегі комитеті алдын ала келесіні қарады: Банктің 2024–2033 жылдарға арналған Даму стратегиясы, Банктің 2024–2026 жылдарға арналған ақпараттық технологияларды дамыту стратегиясы, Банктің 2023 жылға арналған қызметінің нәтижелері туралы Басқарма есебі, Банктің 2023 жылға арналған Корпоративтік басқару кодексінің қағидаттары мен ережелерін сақтау/ сақтамау туралы есеп, Банктің 2019–2023 жылдарға арналған даму жоспарының орындалуы туралы 2023 жылғы есеп, 2023 жылғы жылдық есеп және Банктің 2023 жылғы Тұрақты даму есебі, сондай-ақ Банктің 2023 жылға дейінгі ақпараттық технологияларды дамыту стратегиясы бойынша есеп.
«Отбасы банк» АҚ 2023 жылға арналған түзетілген жылдық бюджетін, жылдық бюджеттің атқарылуы және Банктің рентабельділік көрсеткіштері туралы есепті бекіту ұсынылды.
Жарғыға, Банктің Корпоративтік басқару кодексіне және Банктің филиалдары туралы ережелерге өзгерістер мен толықтыруларды бекіту ұсынылды.
Комитет Директорлар кеңесінің кадр саясаты, тағайындаулар мен сыйақылар жүйесі саласындағы құзыретіне жататын мәселелерді терең пысықтау және мониторингтеу, сондай-ақ тұтастай және жеке Банк Директорлар кеңесі мүшелерінің, Банк Басқармасы мүшелерінің қызметін бағалау, Басқарма Төрағасы мен мүшелерінің сабақтастығын жоспарлау және Корпоративтік хатшы қызметін бағалау арқылы Директорлар кеңесі жұмысының тиімділігі мен сапасын арттыру үшін құрылған.
2024 жылғы 01 қаңтардағы жағдай бойынша Комитеттің құрамы
|
р/н № |
Т.А.Ә. |
позициясы |
|---|---|---|
|
1. |
Ермекова Эльмира Мүслімқызы |
Комитет Төрағасы – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
2. |
Тоқобаев Нұрлан Тұрсынбекұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
3. |
Хамитов Ерсаин Ерболатұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Жалғыз акционердің өкілі |
2024 жылы Банктің Директорлар кеңесінің Кадрлар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер жөніндегі комитетінің 12 отырысы ұйымдастырылып, өткізілді. Күндізгі тәртіпте 25 мәселе қаралды, олар бойынша тиісті шешімдер қабылданды.
Банктің Директорлар кеңесінің Кадрлар, сыйақылар және әлеуметтік мәселелер жөніндегі комитеті есепті кезеңде алдын ала келесіні қарады: Банк Басқармасы мүшелерінің 2023 жылғы қызметінің негізгі көрсеткіштерінің орындалуы туралы есеп, қызметтің негізгі көрсеткіштерінің карталары және олардың 2025 жылға арналған нысаналы мәндері, Корпоративтік хатшының ҚНК карталары, Банк Басқармасы мүшелері: Савченко А.В., және Каирбекова И.У., өкілеттігін мерзімінен бұрын тоқтату, Банк Басқармасы мүшелері ретінде Матай Ж.О., және Талтусов Р.А., мүшелікке сайлау.
Ішкі аудит бөлімшесінің, бас комплаенс-бақылаушының және Корпоративтік хатшының қызметкерлеріне еңбекақы төлеу және сыйлықақы беру, қызметтің тиімділігін бағалау және әлеуметтік қолдау көрсету қағидаларына өзгерістер енгізу, Банктің ұйымдық құрылымына өзгерістер мен бекітулер енгізу ұсынылды.
Тоқсан сайынғы негізде Директорлар кеңесінің, оның комитеттерінің және Корпоративтік хатшының жұмысы туралы есептер, Банк Басқармасы Директорлар кеңесіне ұсынатын есептер тізбесіне сәйкес басқарушылық есептер алдын ала мақұлданған.
Комитет Директорлар кеңесіне ішкі бақылау және тәуекелдерді басқару жүйесінің сенімділігі мен тиімділігіне мониторинг жүргізу, комплаенс қызметінің тәуелсіздігін бақылау, Қазақстан Республикасы заңнамасының, ішкі құжаттардың сақталуы бойынша ұсынымдар дайындау, сондай-ақ Банктің Директорлар кеңесіне қызметтің басым бағыттарын әзірлеу (дамыту) мәселелері бойынша ұсынымдар дайындау арқылы Банктің Директорлар кеңесі жұмысының тиімділігі мен сапасын арттыру мақсатында және Банкте тәуекелдерді басқарудың барабар жүйесінің жұмыс істеуі, тәуекелдерді басқару жүйесін жетілдіру және нығайту үшін құрылды.
2024 жылғы 01 қаңтардағы жағдай бойынша Комитеттің құрамы
|
р/н № |
Т.А.Ә. |
позициясы |
|---|---|---|
|
1. |
Тоқобаев Нұрлан Тұрсынбекұлы |
Комитет Төрағасы – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
2. |
Жамалов Санжар Еркебайұлы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
|
3. |
Ермекова Эльмира Мүслімқызы |
Комитеттің мүшесі – Директорлар кеңесінің мүшесі, Тәуелсіз директор |
2024 жылы Банктің Директорлар кеңесінің тәуекелдер және ішкі бақылау комитетінің 10 отырысы ұйымдастырылып, өткізілді. 72 мәселе бетпе-бет қаралды, олар бойынша тиісті шешімдер қабылданды.
Есепті кезеңде Банктің Директорлар кеңесінің тәуекелдер және ішкі бақылау комитеті: Банктің 2023 жылғы тәуекелдер және ішкі бақылау жөніндегі есептерін, Банктегі қызметтің үздіксіздігін басқару жөніндегі 2023 жылғы есептерді, бас комплаенс-бақылаушының ҚНК карталарын алдын ала қарады. Банктің бірқатар ішкі құжаттары алдын ала мақұлданған және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 12 қарашадағы № 188 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі Банктер, резидент емес Банктер филиалдары үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларында белгіленген талаптарға сәйкес келтірілген.
Тоқсан сайынғы негізде Банк Басқармасы Директорлар кеңесіне ұсынатын есептер тізбесіне сәйкес комплаенс-тәуекелді бақылау және комплаенс-бағдарламаның (жоспардың) орындалуы туралы есептер және басқа да басқарушылық есептер алдын ала мақұлданған және бекітуге ұсынылған.
Жеңілдікті шарттар ұсынылмай, Банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен мәмілелер алдын ала мақұлданған.
Банк Директорлар кеңесінің және Банк Директорлар кеңесі Комитеттерінің отырыстарына келу:
1-тоқсан:
|
Директорлар кеңесі мүшесінің Т.А.Ә. |
ДК № 1 отырысы |
ДК № 2 отырысы |
ДК № 3 отырысы |
|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
– |
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
|
Ибрагимова Л.Е. |
|
|
|
|
ДК мүшесінің Т.А.Ә. |
АК, ССКК, РІБК, СЖКДК комитеттерінің № 1 отырыстары |
ССКК комитетінің № 2 отырысы |
АК, ДІБК, СЖКДК комитетінің № 2, ССКК комитетінің № 3 отырыстары |
АК, ДІБК, комитеттерінің № 3, |
|---|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
– |
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
|
2-тоқсан:
|
Директорлар кеңесі мүшесінің Т.А.Ә. |
ДК № 4 отырысы |
ДК № 5 отырысы |
ДК № 6 отырысы |
ДК № 7 отырысы |
ДК № 8 отырысы |
|---|---|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
|
|
– |
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
|
|
|
Ибрагимова Л.Е. |
|
|
|
|
|
|
ДК Комитеттері мүшесінің Т.А.Ә. |
КСПКР комитетінің № 3, КА, КРВК комитеттерінің № 4, ККВСВ комитетінің № 5 отырыстары |
КСПКР комитетінің № 4, КА, КРВК комитеттерінің № 5, ККВСВ комитетінің № 6 отырыстары |
КСПКР комитетінің № 5, КА, КРВК комитеттерінің № 6, ККВСВ комитетінің № 7 отырыстары |
|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
3-тоқсан:
|
Директорлар кеңесі мүшесінің Т.А.Ә. |
ДК № 9 отырысы |
ДК № 10 отырысы |
ДК № 11 отырысы |
ДК № 12 отырысы |
|---|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
|
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
|
|
Ибрагимова Л.Е. |
|
|
|
|
|
ДК Комитеттері мүшесінің Т.А.Ә. |
ККВСВ комитеттерінің № 8 отырыстары |
КСПКР комитетінің № 6, КА, КРВК комитеттерінің № 7, ККВСВ комитетінің № 9 отырыстары |
КСПКР комитетінің № 7, КА комитетінің № 8, ККВСВ комитетінің № 10 отырыстары |
|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
– |
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
4-тоқсан:
|
Директорлар кеңесі мүшесінің Т.А.Ә. |
ДК № 13 отырысы |
ДК № 14 отырысы |
ДК № 15 отырысы |
|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
|
|
|
Жамалов С.Е. |
|
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|
|
Ибрагимова Л.Е. |
|
|
|
|
ДК Комитеттері мүшесінің Т.А.Ә. |
КА комитетінің № 9, ККВСВ комитетінің № 11, КРВК комитетінің № 8, КСПКР комитетінің № 8 отырыстары |
КА комитетінің № 10, КРВК комитетінің № 9, КСПКР комитетінің № 9 отырыстары |
КА комитетінің № 11, ККВСВ комитетінің № 12, КРВК комитетінің № 10, КСПКР комитетінің № 10 отырыстары |
|---|---|---|---|
|
Хамитов Е.Е. |
|
– |
– |
|
Жамалов С.Е. |
|
|
|
|
Тоқобаев Н.Т. |
|
|
|
|
Ермекова Э.М. |
|
|
|